Derecho Procesal Penal y Teoría del Delito

50 tarjetas de estudio en formato de pregunta y respuesta sobre Derecho Procesal Penal mexicano, principios constitucionales, sujetos procesales y teoría del delito con base en la CPEUM y el CNPP.

¿Qué es el derecho penal?

Es la rama del derecho público interno que tiene por objeto de estudio al delito, al delincuente y a la pena o medida de seguridad, con el fin de mantener el orden social mediante la tutela de los bienes jurídicos protegidos.

¿Cuáles son los cuatro elementos tradicionales que estructuran el delito?

Conducta, tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad.

¿Qué es el derecho penal subjetivo o ius puniendi?

Es la potestad jurídica y exclusiva del Estado para amenazar a la colectividad con la imposición de penas y para exigir, en su caso, su cumplimiento.

¿Qué establece el artículo 16 de la CPEUM respecto al principio de legalidad y los actos de molestia?

Establece que nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal del procedimiento.

Conforme al artículo 71 de la CPEUM, ¿quiénes tienen la facultad de iniciar leyes o decretos en México?

I. El Presidente de la República; II. Los Diputados y Senadores al Congreso de la Unión; III. Las Legislaturas de los Estados y de la Ciudad de México; y IV. Los ciudadanos en un número equivalente a por lo menos el $0.13\%$ de la lista nominal de electores.

¿Cuál es la diferencia entre el Padrón Electoral y la Lista Nominal de Electores?

El Padrón Electoral incluye a todas las personas que tramitaron su credencial para votar, mientras que la Lista Nominal contiene únicamente a quienes ya la recogieron y cuentan con el derecho real de votar.

¿A qué se refieren los conceptos legislativos de veto y vacatio legis?

El veto es la facultad del Poder Ejecutivo para objetar un proyecto de ley aprobado por el Congreso, y la vacatio legis es el periodo que transcurre entre la publicación de una ley y el momento en que entra en vigor.

¿Cuál es la diferencia entre el derecho penal sustantivo y el derecho penal adjetivo?

El derecho penal sustantivo define los delitos, las penas y las medidas de seguridad (ej. el Código Penal), mientras que el adjetivo o procesal regula la aplicación práctica del derecho sustantivo (ej. el Código Nacional de Procedimientos Penales).

¿En qué fechas clave se publicó y entró en vigor plena la reforma constitucional del sistema penal acusatorio en México?

Se publicó el $18$ de junio de $2008$ y su entrada en vigor plena a nivel nacional fue el $18$ de junio de $2016$.

¿Cuáles eran los rasgos principales del sistema penal mixto-inquisitivo anterior a la reforma de 2008?

Proceso escrito y secreto, falta de separación entre investigar y juzgar, presunción fáctica de culpabilidad, prisión preventiva como regla general y sistema de pruebas tasadas por la ley.

¿Qué principio de interpretación establece el artículo 1o. de la CPEUM respecto a las normas relativas a derechos humanos?

Establece que deben interpretarse de conformidad con la Constitución y los tratados internacionales de la materia, favoreciendo en todo tiempo a las personas la protección más amplia (principio pro persona).

¿Cuáles son los cinco principios procesales señalados expresamente en el primer párrafo del artículo 20 constitucional?

Publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.

Según Sergio García Ramírez, ¿cómo se definen los principios procesales y en qué se diferencian de las reglas del procedimiento?

Los principios son las directrices o bases fundamentales de toda la actividad de enjuiciamiento, mientras que las reglas son la aplicación concreta de esos principios a la organización del procedimiento.

¿Qué dispone el artículo 4o. del CNPP sobre el alcance de los principios procesales?

Señala que ningún principio procesal tiene eficacia absoluta, estando todos sujetos a las excepciones que el propio Código y la legislación aplicable establezcan.

¿Qué garantiza el principio de juicio previo y debido proceso según el artículo 12 del CNPP?

Garantiza que nadie sea condenado o sometido a una medida de seguridad sino mediante resolución de un órgano jurisdiccional previamente establecido, conforme a leyes anteriores al hecho y en un proceso imparcial.

¿Cuáles son las dos proyecciones principales del principio de presunción de inocencia (Art. 20 B I CPEUM y Art. 13 CNPP)?

1) Obliga a tratar al imputado como inocente en todas las etapas del procedimiento; 2) En el momento de la sentencia, si existe duda razonable en el juzgador, exige dictar una resolución absolutoria (in dubio pro reo).

¿Qué exige el principio de inmediación consagrado en los artículos 20 A II de la CPEUM y 9o. del CNPP?

Exige que toda audiencia se desarrolle íntegramente en presencia física del juez, prohibiendo estrictamente delegar en cualquier persona la admisión, desahogo o valoración de las pruebas, o la explicación de la sentencia.

¿En qué consiste el principio de contradicción regulado en el artículo 6o. del CNPP?

Es el derecho de las partes a conocer, controvertir y confrontar los medios de prueba, así como a oponerse a las peticiones o alegatos de la contraparte en condiciones de igualdad (audiatur et altera pars).

¿Cuáles son las tres clases doctrinales de publicidad que pueden darse en las audiencias penales?

Publicidad popular (acceso a cualquier persona), publicidad mediata (acceso a personas que por su profesión o condición deban presenciar el acto) y publicidad para las partes (acceso exclusivo a los involucrados).

¿En qué se distinguen los principios procesales de concentración y continuidad?

La concentración busca reunir la mayor cantidad de actos procesales en una sola audiencia o en el menor número posible; la continuidad exige que las audiencias se desarrollen de manera continua, sucesiva y secuencial.

Conforme al artículo 20, apartado B, fracción VII de la CPEUM, ¿cuáles son los plazos máximos para que un imputado sea juzgado?

Antes de $4$ meses si se trata de delitos cuya pena máxima no exceda de $2$ años de prisión, y antes de $1$ año si la pena excede ese tiempo, salvo que requiera mayor plazo para su defensa.

¿Qué criterios establece la Corte Interamericana de Derechos Humanos para evaluar la razonabilidad del plazo en un proceso penal?

La complejidad del asunto, la actividad procesal del interesado, la conducta de las autoridades judiciales y la afectación que genera el paso del tiempo en la situación jurídica de la persona.

¿Qué imponen los artículos 107 y 128 del CNPP en relación con el principio de lealtad y probidad?

Obligan a las partes a actuar con probidad evitando planteamientos dilatorios o abusos, y al Ministerio Público a actuar con lealtad proporcionando información veraz sin ocultar datos favorables a la defensa.

¿Qué es el descubrimiento probatorio en el proceso penal acusatorio?

Es el deber formal de las partes de revelarse recíprocamente de forma previa y transparente todos los medios de prueba que pretenden ofrecer y desahogar en la audiencia de juicio oral.

¿Cuál es la relación entre la igualdad y la equidad procesal según los artículos 10 y 11 del CNPP?

La igualdad garantiza el mismo trato y oportunidades legales a todas las partes; la equidad actúa como mecanismo para aplicar ajustes razonables (ej. a personas con discapacidad) para lograr una igualdad real.

¿Qué establece el principio non bis in idem regulado en el artículo 23 de la CPEUM y el artículo 14 del CNPP?

Prohíbe que una persona sea juzgada o sometida a un nuevo proceso penal dos veces por los mismos hechos, sea que se le haya absuelto, condenado o se haya sobreseído el proceso.

¿Bajo qué circunstancias la CoIDH admite excepciones al principio non bis in idem bajo la doctrina de la cosa juzgada fraudulenta?

Cuando el proceso buscó sustraer al imputado de responsabilidad penal, no fue instruido con independencia e imparcialidad, o no existió voluntad real de someter al responsable a la justicia.

¿Cuáles son los componentes esenciales del derecho a la tutela judicial efectiva consagrado en el artículo 17 constitucional?

Libre acceso a la jurisdicción, prohibición de estados de indefensión, derecho a obtener una resolución fundada sobre el fondo del asunto, ejecución de la sentencia y acceso a recursos de impugnación.

¿Cuál es la diferencia de obligatoriedad entre una Tesis Aislada y la Jurisprudencia?

La Tesis Aislada tiene carácter orientador sin ser vinculante para los jueces, mientras que la Jurisprudencia es de aplicación obligatoria por disposición de la ley.

Según la distinción doctrinal de Jorge Witker, ¿cuál es la diferencia entre operadores del sistema y sujetos procesales?

Los operadores son las instituciones y dependencias que sirven de escenario del sistema (ej. Fiscalías, Juzgados), mientras que los sujetos procesales son los actores sobre quienes recaen las garantías y derechos del proceso.

Conforme al artículo 105 del CNPP, ¿quienes tienen estrictamente la calidad de parte en los procedimientos penales?

El imputado y su defensor, el Ministerio Público, y la víctima u ofendido junto con su asesor jurídico.

¿Cómo distingue el artículo 108 del CNPP entre la víctima y el ofendido?

La víctima es el sujeto pasivo que resiente directamente en su persona la afectación del delito; el ofendido es la persona física o moral titular del bien jurídico lesionado o puesto en peligro.

Según el artículo 110 del CNPP, ¿qué derecho tiene la víctima u ofendido en relación con su representación técnica?

Tienen derecho a designar desde cualquier etapa a un Asesor Jurídico que sea abogado titulado o licenciado en derecho, y a que se le asigne uno de oficio gratuito si no pueden contratar uno particular.

De acuerdo con el artículo 112 del CNPP, ¿cómo evoluciona la denominación del sujeto pasivo a lo largo del proceso penal?

Se le denomina imputado al ser señalado por el MP como posible autor o partícipe, acusado cuando se ha formulado acusación en su contra, y sentenciado al recaer sobre él una sentencia.

Según el artículo 121 del CNPP, ¿qué ocurre si el juez detecta una incapacidad técnica manifiesta del defensor?

Prevendrá al imputado para que nombre a otro defensor en un plazo de hasta $10$ días; si no lo hace o no puede, se le asignará un defensor público para salvaguardar la defensa adecuada.

Conforme al artículo 127 del CNPP, ¿cuáles son las atribuciones centrales del Ministerio Público en la investigación?

Conducir la investigación, coordinar a las policías y servicios periciales, decidir sobre el ejercicio de la acción penal y ordenar las diligencias para demostrar la existencia del delito y la responsabilidad.

¿Bajo el mando y conducción de quién actúa la policía en la investigación de los delitos según el artículo 21 constitucional?

Actúa bajo la conducción y mando del Ministerio Público en el ejercicio de la función de investigación.

¿Cuáles son las cuatro tipologías de órganos jurisdiccionales en el sistema penal acusatorio mexicano?

Juez de Control, Tribunal de Enjuiciamiento, Juzgado de Ejecución de Sentencias y Tribunal de Alzada.

¿Cuál es la función del Juez de Control durante las etapas inicial e intermedia del proceso penal?

Interviene desde el inicio hasta el auto de apertura a juicio; resuelve sobre medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de investigación con control judicial, y aprueba salidas alternas.

¿En qué se diferencian un testigo, un consultor técnico y un testigo perito?

El testigo percibe hechos por sus sentidos; el consultor técnico orienta a las partes en conocimientos especializados; y el testigo perito percibió los hechos directamente y posee conocimientos técnicos para apreciarlos.

¿Cuál es la responsabilidad del Administrador de Salas dentro del modelo de gestión por audiencias?

Asumir de forma exclusiva las funciones administrativas: gestionar agendas, organizar audiencias, notificar a las partes, citar auxiliares y custodiar objetos, separando la administración de la función judicial.

Según el artículo 211 del CNPP, ¿cuáles son las tres etapas que componen el procedimiento penal acusatorio?

I. La de investigación (dividida en inicial y complementaria); II. La intermedia o de preparación del juicio; y III. La de juicio.

¿Cuál es la diferencia conceptual entre querella y denuncia?

La denuncia es el acto de informar a la autoridad sobre un hecho ilícito por parte de cualquier persona; la querella es la manifestación de voluntad de la víctima u ofendido exigida como requisito para perseguir ciertos delitos.

Conforme al artículo 141 del CNPP, ¿cuáles son las tres formas en que el Juez de Control puede hacer comparecer al imputado?

I. Citatorio para la audiencia inicial; II. Orden de comparecencia mediante la fuerza pública; y III. Orden de aprehensión (cuando el MP advierta necesidad de cautela).

¿Cuáles son los dos supuestos generales de flagrancia contemplados en el artículo 146 del CNPP?

1) Cuando la persona es detenida en el momento de estar cometiendo el delito; 2) Cuando es detenida inmediatamente después de cometerlo por persecución ininterrumpida o señalamiento directo con objetos o indicios.

Según el artículo 150 del CNPP, ¿qué requisitos deben concurrir para que el Ministerio Público ordene una detención por caso urgente?

Que se trate de un delito grave (prisión preventiva oficiosa o término medio aritmético mayor a $5$ años), exista riesgo fundado de fuga y no pueda acudirse ante la autoridad judicial por razón de hora o lugar.

De acuerdo con el artículo 16 constitucional, ¿cuál es el plazo límite de retención del detenido ante el Ministerio Público?

Un plazo máximo de $48$ horas antes de ponerlo a disposición del juez de control, el cual puede duplicarse hasta $96$ horas únicamente en casos de delincuencia organizada.

¿En qué consiste la formulación de la imputación según el artículo 305/309 del CNPP?

Es la comunicación formal que el Ministerio Público realiza al imputado en presencia del Juez de Control, informándole que realiza una investigación en su contra por uno o más hechos señalados como delito.

En la Teoría del Delito, ¿cuáles son los tres elementos negativos que anulan la Conducta?

La fuerza física exterior irresistible (vis maior y vis absoluta), los movimientos reflejos y los estados de inconsciencia (ej. sonambulismo e hipnotismo).

En el modelo del Código Nacional de Procedimientos Civiles y Familiares, ¿qué sistema reemplazó al estado de interdicción?

El sistema de apoyos y salvaguardias, reconociendo la capacidad jurídica plena a todas las personas mayores de edad y sustituyendo la tutela por una persona designada como apoyo.