Notes on Quality Audits and ISO 19011:2018

Norma ISO 19011:2018

  • Objetivos:

    • Gestão de programas de auditorias

    • Condução de auditorias

    • Competências dos auditores

  • Aplicação:

    • Sistemas de gestão da qualidade e/ou ambientais

    • Outros tipos de auditorias, com equipe auditora competente

    • Auditorias internas (1ª parte) e externas (2ª e 3ª partes)

Princípios de Auditoria ISO 19011

  • Risk-based Approach: Foco em assuntos relevantes (risco)

  • Integrity: Pilar do profissionalismo

  • Fair Presentation: Relato verdadeiro e rigoroso

  • Evidence-based Approach: Método racional com conclusões baseadas em evidências

  • Due Professional Care: Aplicação de diligência na auditoria

  • Independence: Manter imparcialidade e objetividade

  • Confidentiality: Segurança da informação fornecida

Programa de Auditorias

  • Ciclo de Auditoria: Intervalo máximo de 3 anos para auditar todas as atividades

  • Critérios para a frequência:

    • Natureza, dimensão, complexidade das atividades

    • Impactos ambientais

    • Importância dos problemas detectados em auditorias anteriores

    • Histórico dos problemas

Autoridade sobre o Programa de Auditorias

  1. Estabelecimento:

    • Objetivos e extensão da auditoria

    • Responsabilidades, recursos e procedimentos

  2. Implementação:

    • Calendário das auditorias, avaliação dos auditores, seleção das equipes

  3. Monitorização:

    • Revisão, identificação de ações corretivas e oportunidades de melhoria

  4. Melhoria do Programa:

    • Competência e avaliação de auditores

Preparação para a Auditoria

  • Atividades de Auditoria:

    • Revisão de documentos, seguimento, condução e fecho

  • Fases da Auditoria:

    1. Preparação

    2. Realização

    3. Relatórios

    4. Acompanhamento

Planejamento da Auditoria

  • Objetivos:

    • O que será auditado (itens da norma)

    • Onde, por quem e quando será realizado

  • Plano Detalhado da Auditoria:

    • Abrangência, critérios, itinerário e membro da equipe auditora

Listas de Verificação

  • Objetivo: Assegurar a conformidade com normas/requisitos

  • Método: Usar listas de questões pré-elaboradas para coleta de evidências

  • Elaboração:

    1. Análise do fluxograma

    2. Desenvolvimento de questões sim/não

Reunião de Abertura

  • Agenda:

    • Apresentação da equipe e da organização auditada

    • Confirmar objetivo, âmbito, e critérios da auditoria

    • Logística e requisitos de segurança

  • Importância: Assegurar comunicação clara e organizar o processo

Gestão de Riscos durante a Auditoria

  • Identificação e Avaliação:

    • Planejamento, comunicação, controle de informações documentadas

    • Coleta de informações relevantes

  • Reunião de Abertura: Comunicar riscos significativos encontrados durante a auditoria

Registos do Programa de Auditorias

  • Itens a registrar: Relatórios de auditorias, ações corretivas, competente do auditores e seleção das equipes.

  • Importância de manter registros adequados e salvaguardados: Para auditoria futura e revisões.

Conclusão

  • A norma ISO 19011:2018 proporciona uma estrutura eficaz para a realização de auditorias de qualidade, focando na gestão de riscos e pela melhoria contínua através de um processo sistemático e baseado em evidências.